安全措施的有效性如何评估 重罚250万！中泰证券前总司理“带头”违规入股拟IPO企业？

作家 | 谢好意思浴

剪辑 | 付影

来源 | 独角金融

中泰证券(600918.SH)前总司理、前副董事长毕玉国，因违规入股收到百万罚单。 

据证监会近日裸露，毕玉国的违规行动发生在2018年7月25日，其与他东谈主缔结公约，公约商定向毕玉国转让拟IPO 公司的部分股份；2018年8月，毕玉国出资转账至指定银行账户。不外，2023年12月，毕玉国收回上述款项，莫得监犯所得。

毕玉国最终被罚金250万元。

除此以外，曾“掌舵”中泰证券长达17年的原董事长李玮，已于本年10月17日因严重非法监犯被开除党籍。李玮与毕玉国，二东谈主不仅都曾在莱芜钢铁集团有限公司(以下简称“莱钢集团”)任职，还在中泰证券长久同事，此外，李玮还被查出“长久违规领有非上市公司股份”。 

券商高管违规入股、主管商场，轻则罚金、被受命，以致在一些实际中，也有规则机关将此类行动作念出更深一步探问。

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两张百万罚单，

牵出4名中泰证券从业东谈主员

违规入股事件发生时，毕玉国在中泰证券担任总司理一职。

公开府上暴露，毕玉国出身于1968年8月，自2013年12月起担任中泰证券总司理。

2022年10月24日，中泰证券公告称毕玉国不再担任中泰证券总司理职务，但仍在公司任职；2022年12月，毕玉国当选该公司副董事长。2023年8月25日，毕玉国辞任中泰证券副董事长，调任山东华鲁集团担任党委副布告、董事。

与毕玉国一同被罚的，还有中泰证券原投资银行董事总司理钟建春、中泰证券原投行委员会新兴产业部总监张玉林，分袂被罚金38万元、20万元。

具体来看，2018年8月14日，钟建春与他东谈主缔结公约，公约商定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份；2018年9月16日，张玉林向钟建春转账；2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户，钟建春与张玉林商定按照转账金额入股；2024年3月,钟建春、张玉林收回上述款项，莫得监犯所得。

值得一提的是，2019年，钟建春与张玉林曾同期参与了中原天信智能物联股份有限公司拟在科创板上市的神情，张玉林担任该神情保荐代表东谈主，钟建春为该神情构成员。

不外，该神情受理时间，曾因板块定位、子公司贿赂等问题遭到问询，在受理5个月后，该IPO神情因驻守肯求而远隔。

此外，证监会裸露的另一则罚单，还触及原民生证券副总裁尚文彦。

2020年4月，尚文彦与他东谈主缔结公约，公约商定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他东谈主将资金转账至指定银行账户。2024年1月，尚文彦收回上述款项莫得监犯所得。尚文彦最终被罚金125万元。

据“财联社”报谈，本年6月傍边，尚文彦已离任民生证券，下野原因与上述违规事件关系。值得把稳的是，字据“财联社”报谈，尚文彦曾有中泰证券的任职经历，且上述两张罚单中的拟上市公司为澌灭家。

年内监管已屡次剑指券商从业东谈主员违规执股或交易股票的情况，多家券商或券商原从业东谈主员先后被监管罚金，还触及券商高管。

举例本年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规炒股，测度被罚没约1.17亿元，同期对其继承10年证券商场禁初学径。

10月23日，国都证券总司理、财务负责东谈主杨江权因“涉嫌从业东谈主员监犯执有股票”被证监会决定立案。字据联系规定，杨江权已弗成实际公司高等不断东谈主员职务。

更有甚者，违规入股的行动，很有可能还会被探问。2024年8月份，原国元证券总裁助理、投行部总司理王晨被带走探问。此前《21世纪经济报谈》从熟悉王晨的知情东谈主士处了解到，王晨被查或与违规入股IPO神情关系。

联系案件中，某券商投行部总司理、副总司理在内的三位投行联系东谈主员在其工作的IPO神情拟上市时间增资扩股的要害阶段廉价投资入股，分袂赚钱2400余万元、1200余万元、460万元。三东谈主因主动自首，最终均被判以非国度责任主谈主员纳贿罪，充公监犯所得并判刑，刑期一年九个月至二年六个月不等。

针对券商高管违规入股、执股的情况，中国矿业大学(北京)不断学院硕士生企业导师支培元指出，“证券行业的独特性质，赋予了里面东谈主士战争明锐信息的契机，加之商场行情波动带来的丰厚报告诱骗，某些高层不断者可能在追求个东谈主资产升值的历程中跳动事业谈德底线，涉足违规操作区域。里面针对高管层的监督审查机制不够健全，为违规入股行动提供了孳生温床，减轻了公司处置的有用性和透明度。”

香颂成本董事沈萌也以为，“券商四肢金融中介，很容易触及被投神情或IPO神情的利益，何况也不会径直执有，是以一朝触及就属于专诚违规的行动。”

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原董事长也被查出违规执股

前总司理被罚以外，中泰证券原董事长一经“落马”。

10月17日，山东省纪委监委网站通报，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮严重非法监犯被开除党籍。李玮曾担任中泰证券及前身皆鲁证券董事长一职长达17年，并在职上推动了中泰证券上市。

从资格上看，李玮与毕玉国都曾供职于莱钢集团，在中泰证券则同事长达17年。

李玮出身于1962年，1983年于莱钢集团开启事业生存，曾任莱芜钢铁总厂(莱钢集团前身)财务处处长，莱芜钢铁股份有限公司财务部主任、副总司理，莱钢集团副总司理、总司帐师、董事，鲁银投资总司理、董事长，公司党委布告，鲁信集团党委布告、董事长，第十二届寰宇东谈主大代表等职务。

2003年7月，时任莱钢集团总经济师、鲁银投资董事长的李玮运行兼任中泰证券董事长；2007年卸任鲁银投资董事长，专注中泰证券业务。

而据中泰证券裸露，毕玉国曾任莱芜钢铁股份有限公司真金不怕火铁厂财务科科长、财务处成本科科长，日照钢铁有限公司财务总监，莱钢集团财务部副部长等职务。

2003年莱钢集团重组皆鲁证券时，毕玉国被调到了中泰证券担任副总司理、财务负责东谈主；2013年年底，毕玉国升职成为中泰证券总裁。

李玮掌舵时间，2004年至2020年，中泰证券的营收从9796.03万元攀升至103.52亿元；资产范围由15.6亿元增至1745.1亿元。在此时间，李玮一直担任董事长，并指挥这家券商于2020年完成IPO上市，成为山东首家上市券商。上市前夜，中泰证券崇拜晓示全面转型资产不断。

李玮曾示意，A股上市将是中泰证券发展历程中一个挫折的里程碑，故意于公司擢升成本实力，扩伟业务范围，优化业务结构，助力公司冲击行业第一方阵。

不外，2019年4月，李玮已接棒汲斌昌，出任山东省鲁信投资控股集团有限公司(以下简称“鲁信集团”)董事长。

鲁信集团与中泰证券的渊源，可回首至2001年。据《经济导报》旗下新媒体“山东财经报谈”著作，2001年皆鲁证券成随即，二股东为山东省外洋信赖投资公司，执股20.58%。山东省外洋信赖是1988年2月由山东省发展计较委员会投资竖立的国有企业，该公司后与山东省高新工夫投资有限公司合并为一家新的企业，便是鲁信集团。

截止2024年前三季度，鲁信集团执有中泰证券3.98%的股份，为其第四大股东。

李玮亦然鲁信集团第二位被查的董事长。2023年1月6日，已担任山东省青岛市政协主席的汲斌昌在职上被查。

据山东省纪委监委网站通报，李玮的监犯违规行动中也包括“长久违规领有非上市公司股份”。

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事迹坐上“过山车”，转型任重谈远

包括李玮在内，登陆A股不到四年时候，中泰证券一经有三任董事长。

2020年底，跟着时任山东财政厅副厅长的李峰成为中泰证券董事长，中泰证券崇拜迎来新一届诱导班子，但2022年8月，上任不及两年的李峰调任山东省财政厅党组布告。

2022年12月，王洪崇拜出任中泰证券董事长，在此之前，其曾任山东省交通开采投资公司外洋业务部司理，山东省国有资产投资控股有限公司党委副布告、总裁。

跟着掌门东谈主两度变更，中泰证券的不断层相同时常变动。

据“财联社”此前报谈，李峰上任不到三个月，中泰证券于2021年2月召开了分公司总司理级别的中层会议，会议上径直作出东谈主事任命，晓示各分公司总司理他乡调任，这次东谈主事变动至少触及数十位分公司总司理。值得一提的是，李峰还切身掌管投行和资管业务。

此外，2022年上半年，中泰证券首席风险官李恒弟、总法律防守人张云伟、副总司理钟金龙接踵离任。同庚10月，毕玉国辞任中泰证券总司理，冯艺东接任；董事曹孟博因责任补救辞职。12月，毕玉国出任副董事长。2023年3月，副总司理孙培国离任；2023年8月，副董事长毕玉国离任。

诱导班子的密集更换，也对中泰证券的事迹产生了一定影响。2022年，中泰证券营收及净利润急转直下，营业收入93.25亿元，同比下滑29.09%；净利润7.03亿元，同比下滑78.69%。

中泰证券2022年经纪、自营、投行、资管四伟业务净收入分袂为36.8亿元、-3.51亿元、10.18亿元和5.52亿元。其中，自营业务的亏蚀径直影响到中泰证券自营部门的东谈主员补救。

据“券商中国”2023年5月报谈，中泰证券对自营部门进行大刀阔斧的东谈主事补救，免去了自营部门中负责权柄投资的4位负责东谈主的职务。中泰证券彼时示意，“公司坚执事迹导向和问题导向，对自营条线下证券投资部门部分东谈主员进行了补救。本次补救，将为自营业务更高质地发展奠定坚实基础。”

投入2023年，中泰证券事迹大幅回升。2023年财报暴露，中泰证券竣事营业收入127.62亿元，同比增长36.86%；净利润20.61亿元，同比增长193.17%。Wind数据暴露，2023年，中泰证券营业收入在120家券商中排行14位；净利润排行第18位；总资产1956.59亿元，排行20位。

不外，2024年前三季度，中泰证券事迹又“开倒车”，竣事营业收入74.24亿元，同比下滑19.96%；净利润5.03亿元，同比下滑73.45%。

中泰证券称，主要原因是经纪、投资银行、资产不断、投资业务收入同比减少，以及2023年同期合并万家基金不断有限公司产生股权重估收益。

在11月初的投资者步履上，中泰证券示意，比年来公司执续鼓动财务数字化转型，已成立完成集团管控、财务分享、不断司帐、企业差旅、管库体系、 电子司帐档案等系统，赓续擢升财务管控水平，执续鼓动业财深度交融。

下一步，公司将聚焦财务数智化和“大财务”不断想象，紧盯行业前沿、工夫前沿，通过财务数字化转型进一步推动财务不断转型升级、提质增效。

面临中泰证券事迹“过山车”的情景，留给现任董事长王洪及总司理冯艺东的熟谙还好多。你以为在现任董事长及总司理的指挥下，中泰证券能否解围行业第一梯队？宽待驳斥区留言探求。